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안녕하세요.

펀드투자 권유자문인력이란 집합투자증권(파생상품등을 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약(파생상품등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유하는 자를 말합니다. 이러한 업무를 영위하기 위해서 반드시 필요한 자격증이 펀드투자권유자문인력이라고 할 수 있습니다.

펀드상품은 증권사, 은행 및 보험사 등 거의 모든 금융기관에서 취급하고 있는 상품이기 때문에 해당 자격취득시 금융권 취업에 있어서의 준비성을 보여줄 수 있기 때문에 금융권 관련 기관을 준비중인 취준생들에게는 필수적인 자격증으로 통하고 있습니다.

어느 자격증이나 마찬가지 겠지만, 자격증보다는 해당 실무에 대한 이해도를 기반으로 공부하신다면 면접과정에서도 전문성을 어필하기 좋지 않을 까 합니다. 펀드투자권유자문인력 시험개요와 시험과목에 대해서 알아보도록 하겠습니다.

1. 응시대상 : 응시제한대상을 제외한 누구나 응시가능

- 응시제한대상 (응시부적격자)
1) 동일시험 기합격자
2) 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제2-11조 및 제2-13조에 따라 응시가 제한되는 자 (자격취소자)
3) 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제3-19조 제1항에 따라 응시가 제한되는 자(부정행위로 인한 응시 제한)
상기 응시 부적격자는 응시할 수 없으며, 합격하더라도 추후 응시 부적격자로 판명되는 경우 합격 무효 처리함. 또한 3년의 범위 내에서 본회 주관 시험응시를 제한함
- 과목면제대상
1) 종전의 증권펀드투자상담사(간접투자증권판매인력)의 자격요건을 갖춘 자는 1과목(펀드투자), 제2과목(투자권유) 면제
과목별 쉬는 시간없이 진행되며, 면제자는 해당 시험시간 동안에만 시험에 응시한 후 퇴실
면제자의 경우, 면제가 의무사항은 아니며 원서접수시 면제 또는 전과목 응시 중 선택할 수 있음
(단, 전과목 응시 선택시 합격기준은 비면제자 합격기준과 동일하게 적용됨)
종전의 부동산펀드투자상담사의 자격요건을 모두 갖춘 자는 시험 응시 불가

2. 시험과목 및 합격기준

- 시험과목

- 합격기준

응시과목별 정답비율이 40% 이상인 자 중에서, 응시 과목의 전체 정답 비율이 60%(60문항) 이상인 자

※ 자세한 시험일정은 금융투자협회 자격시험(https://license.kofia.or.kr) 홈페이지를 참조하시기 바랍니다.

안녕하세요

오늘은 파생상품투자권유자문인력 시험개요에 대해서 포스팅하고자 합니다.

파생상품투자권유자문인력은 개정되기 이전에는 파생상품투자상담사라고 불리었던 시험입니다.

파생상품투자권유자문인력이란 투자자를 상대로 파생상품, 파생결합증권에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행하는 것을 말합니다.

파생상품이란 현물, 즉 주식이나 상품현물(원유,금등)에 일정의 조건을 부가하여 발행하는 증권이라고 보면 되며, 대표적인 것으로 ELW,선물,옵션등이 있습니다.

실무적으로, 자격증 하나로는 업무를 수행하기는 힘들며, 증권사 입사를 통해서 빛을 보는 자격증입니다.

1. 응시대상

※ 다음의 응시제한대상을 제외한 누구나 응시가능합니다.

▷ 동일시험합격자

▷ 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정에 의한 자격취소자

▷ 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정에 의한 부정행위로 인한 응시제한

▷ 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정에 의한 특정기관의 임직원이 아닌자

▷ 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정에 의한 투자자보호교육을 이수하지 않은 자

2. 시험과목 및 합격기준

파생상품투자권유자문인력은 전문성을 요구하는 자격이자, 투자자보호를 위해 너무 많은 합격자를 배출하지 않습니다.

시험난이도가 있는 시험이므로 공부기간은 최소한 1달이상은 잡으셔야 하며, 교재를 잘 선택하셔야 합니다.

문제가 절대로!!~ 문제은행 형식으로는 나오지는 않으니, 금융투자협회에서 지정하는 교재를 완독하신 이후에 문제를 풀어보셔서 대비하시기 바랍니다.

이상으로 파생상품투자권유자문인력 자격시험의 개요와 시험과목에 대한 포스팅을 마치도록 하겠습니다.